员工侵占、挪用客户资金构成重大案件,农行三亚分行被罚150万_银保监

员工侵占、挪用客户资金构成重大案件,农行三亚分行被罚150万_银保监
原标题:员工侵占、挪用客户资金构成重大案件,农行三亚分行被罚150万 10月26日,中国农业银行一连收到9张三亚银保监分局开出的罚单,这9张罚单均源自农行三亚分行员工侵占、挪用客户资金一案。三亚分行被处以150万元罚款,8名相关责任人受罚。 亚银保监罚决字〔2020〕1号、2号显示,农行三亚分行员工利用职务上的便利,侵占、挪用客户资金,构成重大案件,被禁止终身从事银行业工作。 在该案中,三亚分行因业务制度不完善、内控制度执行不到位,员工行为管理不到位、员工异常行为排查流于形式,以及案件防控不力引发重大案件三项违法事实,被三亚银保监分局处以150万元罚款。 此外,本案另有7名相关责任人也均因业务制度不完善、内控制度执行不到位,引发重大案件,而被予以警告处分。返回搜狐,查看更多

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